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昨日，港股耀才證券金融開(kāi)盤跌超10%，收盤報(bào)1.35港元，跌幅達(dá)12.34%。耀才證券是香港本地老牌券商，有客戶稱，近日收到其郵件，被告知公司決定從2月16日起暫時(shí)關(guān)閉中國(guó)內(nèi)地身份開(kāi)戶客戶的賬戶。

無(wú)獨(dú)有偶，有媒體報(bào)道，中資背景的香港券商國(guó)泰君安國(guó)際也已經(jīng)暫停內(nèi)地居民身份開(kāi)戶。據(jù)知情人士稱，國(guó)泰君安總部已通知國(guó)泰君安國(guó)際停止為內(nèi)地居民個(gè)人開(kāi)設(shè)賬戶，但現(xiàn)有內(nèi)地居民客戶暫時(shí)不受影響。

香港，一直被境內(nèi)證券公司視為打開(kāi)海外市場(chǎng)的一扇窗戶。苦心經(jīng)營(yíng)多年，為什么會(huì)陸續(xù)暫停內(nèi)地居民開(kāi)戶呢？

香港券商行動(dòng)尺度不一

從目前信息來(lái)看，國(guó)泰君安國(guó)際和耀才證券均暫停了中國(guó)內(nèi)地居民個(gè)人賬戶的開(kāi)設(shè)，但是對(duì)待來(lái)自內(nèi)地的存量個(gè)人客戶的處理方式卻有所不同。據(jù)了解，國(guó)泰君安國(guó)際的現(xiàn)有內(nèi)地居民客戶暫時(shí)不受影響，但是耀才證券對(duì)現(xiàn)有的內(nèi)地居民客戶卻表現(xiàn)出“清退”之意。

一位客戶幾天前收到耀才證券的郵件稱：“鑒于早前中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)指有部分香港券商于內(nèi)地非法經(jīng)營(yíng)跨境證券業(yè)務(wù)，本公司需待中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)厘清相關(guān)法規(guī)，本公司現(xiàn)特來(lái)函通知閣下，閣下的賬戶將會(huì)由2023年2月16日起暫停使用，直至獲得中國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)最新指引，才可繼續(xù)使用。”同時(shí)，就客戶賬戶內(nèi)的資產(chǎn)，也做了相應(yīng)的安排：證券賬戶暫停買入功能，只可沽出；期貨/期權(quán)/杠桿式外匯/貴金屬賬戶不可開(kāi)立新倉(cāng)，只可平倉(cāng)；2023年2月23日或以前提取賬戶內(nèi)的全部余款，若于限期前仍未提取賬戶內(nèi)之余款，公司會(huì)把余款自動(dòng)存入其在公司所登記的指定提款銀行戶口內(nèi)。

不過(guò)，耀才證券是香港本地券商，業(yè)務(wù)規(guī)模不大且以境外客戶為主，此舉對(duì)其影響有限。

非法跨境展業(yè)整治持續(xù)推進(jìn)

隨著互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的普及，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)展業(yè)形態(tài)逐漸變化，線上展業(yè)成為主流?？蛻粢?guī)模、分支機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員數(shù)量的增加以及展業(yè)模式的轉(zhuǎn)變，對(duì)監(jiān)管提出了新要求。為適應(yīng)這些新情況、新問(wèn)題，監(jiān)管層進(jìn)一步完善現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則，并于2023年1月13日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》及立法說(shuō)明，自2023年2 月 28 日起施行，其中第四十六條明確規(guī)定，境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)直接或者通過(guò)其關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、合作機(jī)構(gòu)，在境內(nèi)開(kāi)展境外證券交易服務(wù)的營(yíng)銷、開(kāi)戶等活動(dòng)的，將會(huì)予以處罰。同時(shí)，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵做了說(shuō)明：“開(kāi)展證券交易營(yíng)銷，接受投資者委托開(kāi)立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。”

此前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有些香港券商在內(nèi)地非法經(jīng)營(yíng)跨境證券業(yè)務(wù)做過(guò)查處并責(zé)令加以整頓。2022年12月30日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告，富途證券、老虎證券未經(jīng)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，并按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，要求其進(jìn)行整改。一是依法取締增量非法業(yè)務(wù)活動(dòng)。禁止招攬境內(nèi)投資者及發(fā)展境內(nèi)新客戶、開(kāi)立新賬戶。二是妥善處理存量業(yè)務(wù)。為維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)，允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但禁止境外機(jī)構(gòu)接受違反我國(guó)外匯管理規(guī)定的增量資金轉(zhuǎn)入此類投資者賬戶。

標(biāo)簽： 國(guó)泰君安國(guó)際 中國(guó)證監(jiān)會(huì) 非法經(jīng)營(yíng)