(資料圖)

據(jù)證監(jiān)會4月21日消息，為規(guī)范證券期貨市場主機交易托管活動，保護投資者合法權(quán)益，維護證券期貨市場安全平穩(wěn)運行，證監(jiān)會起草了《證券期貨市場主機交易托管管理規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《管理規(guī)定》），現(xiàn)向社會公開征求意見。

從主要內(nèi)容來看，《管理規(guī)定》共五章28條，對證券期貨行業(yè)主機交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動提出了要求，具體包括：一是總則。明確立法宗旨、適用范圍，從事主機交易托管服務(wù)和相關(guān)租用活動的基本原則以及監(jiān)督管理。

二是證券期貨交易所要求。明確了證券期貨交易所提供主機交易托管服務(wù)有關(guān)要求。主要包括：要求證券期貨交易所實施專區(qū)管理，統(tǒng)一專區(qū)交易時延，建設(shè)運維要求不得低于《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)托管基本要求》中三級系統(tǒng)的受托方要求；從資源保障、資源分配、服務(wù)申請、服務(wù)協(xié)議、收費要求、服務(wù)退出與資源再分配等方面保障證券期貨交易所提供有關(guān)服務(wù)的公平合理；加強風險防控，證券期貨交易所需建立健全監(jiān)控指標及應(yīng)急處置機制。

三是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)要求。明確了證券期貨經(jīng)營機構(gòu)租用主機交易托管資源有關(guān)要求。具體來看，從安全保障方面，對證券期貨經(jīng)營機構(gòu)租用主機交易托管資源的一般要求作出規(guī)定。從能力評估、治理架構(gòu)、盡職調(diào)查等方面確保證券期貨經(jīng)營機構(gòu)能夠保障客戶設(shè)施的安全運行。明確證券期貨經(jīng)營機構(gòu)對證券期貨交易所的報告要求。

四是監(jiān)督管理。明確證券期貨交易所的監(jiān)管報告義務(wù)，規(guī)定中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)結(jié)合法定職責，對證券期貨交易所及證券期貨經(jīng)營機構(gòu)實施現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查，并規(guī)定相應(yīng)罰則。

標簽：