3月14日，上海期貨交易所官網(wǎng)公布《2023年上海期貨交易所會員服務(wù)和投資者教育工作安排》，向市場公開2023年交易所在會員及市場服務(wù)、投資者教育等方面的工作安排部署。

2023年，上海期貨交易所扎根期貨服務(wù)實體本質(zhì)，踐行高質(zhì)量發(fā)展要求，緊緊圍繞“三年規(guī)劃”確定的戰(zhàn)略目標，優(yōu)化并創(chuàng)新推出了一系列服務(wù)會員、服務(wù)市場發(fā)展的安排舉措。

(資料圖)

一是緊密聯(lián)系會員和市場，進一步提升服務(wù)會員和市場的質(zhì)量和效果，優(yōu)化現(xiàn)有“一站通”會員服務(wù)機制和合作舉辦市場活動工作；攜手期貨公司會員，聚焦產(chǎn)業(yè)培育和企業(yè)服務(wù)，打造“上期強源助企”品牌，創(chuàng)新推出“企業(yè)深耕計劃”。

二是拓展市場服務(wù)的廣度和深度，助力實體企業(yè)更好進行風(fēng)險管理，定期開展“大宗商品月月談”，常態(tài)化組織面向會員、實體企業(yè)、從業(yè)人員、機構(gòu)投資者等重要市場參與主體的培訓(xùn)活動，響應(yīng)“推動投資者教育進入國民教育體系”號召。

三是樹立榜樣，促進行業(yè)合規(guī)穩(wěn)健發(fā)展，組織系列評優(yōu)活動。為便于會員單位等及時把握工作方向、更好與交易所進行工作對接，特整理今年會員服務(wù)和投資者教育工作安排。

在會員及市場服務(wù)方面：

首先是優(yōu)化“一站通”會員服務(wù)機制。上期所表示，為加強與會員聯(lián)系和信息交流，提升服務(wù)會員質(zhì)量，便利交易所傾聽市場聲音，優(yōu)化市場運行機制，交易所不斷完善“一站通”會員服務(wù)機制，建立會流員與交易所各業(yè)務(wù)口流暢通道和長效化意見建議落實機制。

在具體舉措上，一是統(tǒng)籌會員、市場機構(gòu)接待來訪。充分發(fā)揮交易所窗口部門溝通聯(lián)系和綜合協(xié)調(diào)作用，由會員管理部統(tǒng)籌會員等單位接待來訪工作。召集所內(nèi)業(yè)務(wù)人員共同參與，對于會員反饋的市場意見建議，在所內(nèi)進行研究討論，并于2周內(nèi)通過郵件/電話會議等形式進行一對一溝通反饋。對于市場共性問題或關(guān)注度較高的問題，可組織線上會議或通過會服系統(tǒng)發(fā)送報告形式集中反饋。

二是拓展與會員日常溝通渠道。一方面，利用交易所網(wǎng)站、會服系統(tǒng)、微信公眾號、期貨公司聯(lián)系人微信群、期貨公司負責(zé)人微信群等渠道，及時發(fā)布并提示交易所重要信息和安排。定期在期貨公司負責(zé)人群公布業(yè)務(wù)對口部門與聯(lián)系人信息，后續(xù)還將在會服系統(tǒng)設(shè)立專欄展示有關(guān)信息，便利會員業(yè)務(wù)咨詢與開展；另一方面，對于會員希望向交易所反饋的意見建議，或希望交易所協(xié)助推動解決的事項，會員可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，主動發(fā)起與交易所聯(lián)系，通過“一站通”會員服務(wù)機制，發(fā)送《“一站通”會員之聲反饋表》至交易所市場服務(wù)中心（MSC）郵箱（msc@shfe.com.cn），會員管理部將安排專人對接，協(xié)調(diào)所內(nèi)相關(guān)職能部門，予以書面回復(fù)或通過一對一線上會議等形式進行反饋。此外，也可以致電MSC熱線進行問詢，交易所將確保市場服務(wù)順暢。

其次是合作舉辦市場活動。上期所表示，為拓展市場服務(wù)廣度和深度、加大對產(chǎn)業(yè)企業(yè)培育，交易所每年支持與會員單位、行業(yè)協(xié)會舉辦形式多樣的市場活動。

據(jù)介紹，今年合辦活動主題將繼續(xù)圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展、深化市場運行質(zhì)量和影響力，提高產(chǎn)業(yè)客戶市場參與度。交易所將與相關(guān)單位合作舉辦各類市場活動，包括大型論壇、投資者報告會、小型產(chǎn)業(yè)沙龍、校園人才培養(yǎng)、調(diào)研、線上直播等。除常規(guī)活動外，今年還設(shè)置了專項活動，鼓勵相關(guān)合作方結(jié)合交易所階段發(fā)展目標和重點工作安排，開展針對性更強的高質(zhì)量活動。

其三是打造“上期強源助企”項目品牌。上期所表示，為進一步提升交易所已試點開展的類型多樣專項項目的服務(wù)質(zhì)量和效果，加深市場相關(guān)單位對項目了解與參與，交易所對各試點項目進行整合和統(tǒng)籌管理，統(tǒng)一打造“上期強源助企”項目品牌。通過優(yōu)化市場結(jié)構(gòu)，促進期貨行業(yè)長期穩(wěn)健發(fā)展，助力產(chǎn)業(yè)企業(yè)更好進行風(fēng)險管理。

據(jù)介紹，“上期強源助企”項目按照開展方式、評價標準等不同分為功能類項目和服務(wù)類項目。功能類項目旨在做大做強市場基礎(chǔ)，錨定會員單位等的累計成交、持倉情況；服務(wù)類項目圍繞會員單位服務(wù)實體企業(yè)使用期貨及衍生品工具的不同情況，包括定價基準、企業(yè)拓展、工具應(yīng)用三方面內(nèi)容。目前，“上期強源助企”項目覆蓋交易所12個期貨品種和全部8個期權(quán)品種。

其四是創(chuàng)新推出“企業(yè)深耕計劃”。上期所表示，為發(fā)揮交易所、會員單位、證監(jiān)局等各方合力，探究開發(fā)市場新業(yè)態(tài)，服務(wù)企業(yè)更有效進行風(fēng)險管理，交易所推出一對一服務(wù)重點或龍頭企業(yè)的“企業(yè)深耕計劃”。

據(jù)介紹，“企業(yè)深耕計劃”根據(jù)相關(guān)市場龍頭企業(yè)了解使用期貨市場情況，開展系統(tǒng)性、深入服務(wù)。一是對于已入市企業(yè)，發(fā)揮案例、宣傳示范效應(yīng)；二是對于未入市、有意愿的企業(yè)，輸出期貨市場原理知識，為企業(yè)內(nèi)部搭建價格風(fēng)險管理體系提供專項輔導(dǎo)；三是對于入市存在障礙的企業(yè)，摸清底數(shù)，建立常態(tài)化溝通聯(lián)系。交易所增強引導(dǎo)市場的主動性和系統(tǒng)性，篩選重點企業(yè)，合力開展連續(xù)性系統(tǒng)性培訓(xùn)、座談、交流等各項活動。

在投資者教育方面：

首先是定期開展“大宗商品月月談”。上期所表示，為便于期貨分析師、產(chǎn)業(yè)客戶、機構(gòu)及個人投資者等各類市場參與主體學(xué)習(xí)和了解上期所相關(guān)品種和業(yè)務(wù)，上期所專門打造“大宗商品月月談”作為學(xué)習(xí)和交流平臺。

據(jù)介紹，“大宗商品月月談”通常以每月一課的形式定期于交易所內(nèi)舉辦半天會議，或通過線上形式開展。每期活動圍繞上期所主要上市品種的產(chǎn)業(yè)研究、行情研判，以及交易所新業(yè)務(wù)、項目、活動介紹為主題，邀請行業(yè)產(chǎn)業(yè)資深專家、優(yōu)秀期貨分析師以及所內(nèi)講師進行演講分享。

其次是舉辦面向重要市場參與主體系列培訓(xùn)。上期所表示，為拓展市場服務(wù)廣度和深度，交易所面向會員、實體企業(yè)、從業(yè)人員、機構(gòu)投資者等重要市場參與主體，根據(jù)不同群體的受眾特點和接受程度，廣泛開展專業(yè)化培訓(xùn)和普及型投教活動。

據(jù)介紹，交易所充分整合各類內(nèi)部外部資源，舉辦面向重要市場參與主體系列培訓(xùn)，具體包括：聚焦產(chǎn)業(yè)客戶培育，面向產(chǎn)業(yè)協(xié)會和企業(yè)的培訓(xùn)活動；面向會員和從業(yè)人員，協(xié)同高等院校、市場培訓(xùn)機構(gòu)等制定綜合培訓(xùn)課程；對機構(gòu)投資者開展各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)專項培訓(xùn)。此外，交易所還將充分利用國家級證券期貨投教基地—上期所投資者教育基地（https://edu.shfe.com.cn/）舉辦各類公益性投教活動，推出優(yōu)質(zhì)原創(chuàng)作品，為投資者提供高質(zhì)量投教服務(wù)。

其三是推動投資者教育進入國民教育體系。上期所表示，為落實證監(jiān)會“加強投資者教育，推動將投資者教育全面納入國民教育體系”的政策要求，交易所積極開展與國內(nèi)高校的合作，建立多層次合作體系，提高在校學(xué)生對于期貨市場的認知，同時為期貨行業(yè)儲備人才。

據(jù)介紹，交易所與定向合作高校簽署備忘錄，開展合辦課程、課題研究和實踐實習(xí)等合作項目。同時，以會員單位為抓手，探索進一步在更大范圍內(nèi)以多種形式開展高校人才培育活動。通過多種合作模式，穩(wěn)步推進高校學(xué)生期貨知識普及教育，引導(dǎo)學(xué)生學(xué)以致用，期貨公司反哺社會，為期貨市場可持續(xù)化發(fā)展構(gòu)建良好社會環(huán)境。

同時，交易所統(tǒng)籌推進投資者教育納入國民教育體系工作的標準化、規(guī)范化，引導(dǎo)各方加大資源投入力度，充實教學(xué)大綱、教材讀本、課件、教學(xué)案例等工作成果，提高投資者教育納入國民教育的覆蓋面和影響力。

在系列評優(yōu)活動方面：

上期所表示，為樹立榜樣、促進市場合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，提升從業(yè)人員素質(zhì)，為行業(yè)可持續(xù)性發(fā)展積累人力資源，交易所每年組織多項評優(yōu)活動。主要包括：

會員評優(yōu)：交易所根據(jù)會員市場表現(xiàn)、合規(guī)經(jīng)營情況，以會員綜合評價體系為基礎(chǔ)，每年初開展對上一年度評優(yōu)工作。

境外經(jīng)紀機構(gòu)突出市場貢獻獎評選：由上海國際能源交易中心根據(jù)境外經(jīng)紀機構(gòu)客戶開發(fā)、市場參與、業(yè)務(wù)服務(wù)等情況，以綜合評價體系為基礎(chǔ)，每年4月前后開展對上一年度評選工作。

優(yōu)秀分析師（團隊）評選：由交易所于每年年底（11月前后）通過交易所網(wǎng)站發(fā)布評選活動方案，交易所根據(jù)申請情況，依據(jù)投研分析師（隊伍）服務(wù)實體經(jīng)濟能力，進行評選。

最后上期所表示，將持續(xù)關(guān)注市場運行態(tài)勢和行業(yè)發(fā)展情況，根據(jù)交易所業(yè)務(wù)開展和工作推進情況，定期對會員服務(wù)和投資者教育工作安排內(nèi)容進行更新。

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