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本報訊 據(jù)上期所9日消息，上期所4月處理異常交易行為25起，其中自成交超限24起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示29次，將6個客戶和1個實際控制關(guān)系賬戶組列入重點關(guān)注名單，在會員服務(wù)系統(tǒng)通報8次，對其中1個客戶采取限制開倉的監(jiān)管措施并進行全市場公告。

實際控制關(guān)系賬戶認定與協(xié)查方面，上期所對191組439個客戶進行實際控制關(guān)系認定，對13組33個客戶進行實際控制關(guān)系協(xié)查。

違規(guī)交易處理方面，上期所處理涉嫌違規(guī)交易線索11起。其中，涉嫌相互交易轉(zhuǎn)移資金2起，違反交易所持倉管理規(guī)定1起，實際控制關(guān)系未申報2起，客戶端市價指令報單導(dǎo)致價格異常波動3起，錯單交易3起，均已通過會員單位對相關(guān)客戶進行合規(guī)警示教育并采取相應(yīng)監(jiān)管措施。4月，上期所將前期發(fā)現(xiàn)的1起違法違規(guī)線索移送證監(jiān)會。

上期所提醒市場參與者在日常交易中注意合規(guī)風險并做好實際控制關(guān)系賬戶的報備。（鮑仁）

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