在2022年鄭商所的優(yōu)秀會員評選中，乾坤期貨榮獲國際市場服務(wù)獎。

乾坤期貨長期將服務(wù)全球投資者參與中國市場作為公司業(yè)務(wù)重點方向，借鑒戰(zhàn)略合作伙伴高盛集團在參與全球其他資本市場發(fā)展過程中積累的豐富經(jīng)驗，為境內(nèi)外機構(gòu)客戶提供與全球各期貨交易市場一致的穩(wěn)健、高效和優(yōu)質(zhì)交易體驗，并踐行國際領(lǐng)先的風(fēng)險控制水平，保障交易安全。

(資料圖片)

突出風(fēng)險管理與科技引領(lǐng)，夯實高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)

乾坤期貨在經(jīng)過分析研究后認(rèn)為，聚焦經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是順應(yīng)“對外開放”、服務(wù)國際投資者的必然選擇。為此，乾坤期貨一切工作的開展都緊緊圍繞經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)這一焦點來進行，同時堅持以服務(wù)客戶各類風(fēng)險管理需求為業(yè)務(wù)內(nèi)核。

“一直以來，我們將期貨交易和清算視為一項風(fēng)險管理業(yè)務(wù)，期貨公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的核心便是管理各類風(fēng)險?！鼻て谪浵嚓P(guān)負(fù)責(zé)人告訴期貨日報記者，乾坤期貨對運營架構(gòu)進行了重組，引入高盛先進的客戶身份識別、信用風(fēng)險評估、反洗錢、業(yè)務(wù)連續(xù)性計劃等合規(guī)與風(fēng)險管理技術(shù)和體系，修筑起風(fēng)險管理的長城。各類技術(shù)和風(fēng)險控制措施的落地依賴于信息系統(tǒng)，高盛和北京高華證券的技術(shù)專家協(xié)助公司進行交易和結(jié)算系統(tǒng)全面升級、優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)系統(tǒng)冗余、安全和效率的全方位提升。

在境外大型機構(gòu)投資者為了參與中國期貨市場而對備選的期貨公司進行盡職調(diào)查時，為了確保市場風(fēng)險之外的信用風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險和運營風(fēng)險等得到有效管控，往往特別關(guān)注上述風(fēng)險管理技術(shù)和體系。乾坤期貨不僅在這些領(lǐng)域根據(jù)境內(nèi)市場的具體情況建立并持續(xù)完善了配套體系，同時對標(biāo)高盛，通過持續(xù)多年的投入和建設(shè)，為國際機構(gòu)投資者提供與境外其他市場匹配度較高的風(fēng)險管控服務(wù)和解決方案，滿足他們的實際需求，為這些客戶順利開展中國期貨交易奠定了基礎(chǔ)。

為了建立面向?qū)I(yè)機構(gòu)投資者的銷售和交易團隊，乾坤期貨的銷售交易員被派往高盛亞洲交易大廳實地觀摩和接受培訓(xùn)，由富有經(jīng)驗的高盛交易員傳授交易及執(zhí)行技術(shù)，而高盛的銷售和支持團隊也分享其客戶服務(wù)理念和管理。通過此方式，乾坤期貨交易員對國際市場上訂單執(zhí)行生命周期、賣方與買方客戶溝通方式和不同市場情境下的執(zhí)行方式選擇都有了最直觀的了解?！斑@種零距離接受國際頂尖投資銀行的系統(tǒng)化培訓(xùn)，對公司建立符合國際機構(gòu)投資者期待的交易團隊至關(guān)重要?！鄙鲜鱿嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示。

據(jù)記者了解，乾坤期貨有超過三分之一的員工具有十年以上的中國期貨市場從業(yè)經(jīng)歷，這使得乾坤期貨的團隊對中國市場有著深刻理解。同時，乾坤期貨也從美國、澳大利亞和中國香港等國家和地區(qū)大力引進資本市場專業(yè)人才，提升整個團隊的國際化視野。憑借著對中國市場的深刻理解和高盛服務(wù)客戶參與境外各交易所積累的寶貴經(jīng)驗，乾坤期貨設(shè)計并落實方便境外客戶參與特定品種期貨交易的各項流程，開發(fā)了可靠的交易清算平臺和風(fēng)險控制系統(tǒng)，讓境外客戶可以用自己習(xí)慣的方式便利地參與中國期貨市場交易。

“我們在鄭商所特定品種上業(yè)務(wù)規(guī)模穩(wěn)定增長，正是我們服務(wù)能力的直觀體現(xiàn)?！鼻て谪浵嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示。

以投資者教育為中心，持續(xù)推動業(yè)務(wù)發(fā)展

乾坤期貨相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，與全球其他交易所相比，中國期貨市場在制度和規(guī)則層面有其獨有之處。例如，中國境內(nèi)期貨交易所在國際投資者開立賬戶、獲得交易編碼等流程相關(guān)文件要求較境外更為嚴(yán)格，持倉限額、撤單數(shù)量、預(yù)付保證金要求和交易指令中的“開倉”和“平倉”標(biāo)志等規(guī)則，國際投資者也需要了解、適應(yīng)。比如，在客戶開戶過程中，因為境內(nèi)外賬戶簿記系統(tǒng)差異的原因，境外機構(gòu)投資者對開平倉標(biāo)志格外關(guān)注。為此，公司會和客戶詳細(xì)溝通開平倉標(biāo)志如何在FIX協(xié)議里實現(xiàn)，并協(xié)助客戶完成系統(tǒng)測試，確保客戶理解指令規(guī)則的同時，他們的系統(tǒng)也能適配這類交易指令要求。

“因此，做好面向國際投資者的投資者教育工作，把中國的期貨交易規(guī)則講清楚，是幫助國際投資者順利參與中國期貨市場的關(guān)鍵一步，從而可以持續(xù)推動公司的業(yè)務(wù)發(fā)展?！痹撠?fù)責(zé)人表示，在實踐中也可以看到，在投資者對中國特有的監(jiān)管規(guī)定和交易規(guī)則更加熟悉后，開始逐漸擴大持倉，交易也更加活躍。

提供更好服務(wù)，為擴大制度型對外開放“添磚加瓦”

黨的二十大報告重申“中國堅持對外開放的基本國策”，中央經(jīng)濟工作會議也再次強調(diào)要穩(wěn)步擴大規(guī)則、規(guī)制、管理、標(biāo)準(zhǔn)等制度型開放，闡明了高水平對外開放在構(gòu)建新發(fā)展格局、推進高質(zhì)量發(fā)展中的重要意義。

據(jù)記者了解，經(jīng)過十余年的不斷發(fā)展，油脂油料期貨期權(quán)品種已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)不可或缺的風(fēng)險管理工具，為產(chǎn)業(yè)穩(wěn)定健康發(fā)展起到了重要作用。隨著我國油脂油料行業(yè)進一步融入全球貿(mào)易體系，相關(guān)品種聯(lián)動也日益密切。2023年1月12日，鄭商所的菜籽油、菜籽粕、花生期貨及期權(quán)作為境內(nèi)特定品種正式引入境外交易者參與交易，標(biāo)志著我國油脂油料期貨市場實現(xiàn)了一體化對外開放，鄭商所農(nóng)產(chǎn)品期貨品種國際化邁出堅實步伐。

“期貨公司作為重要的市場化中介機構(gòu)，要站位大局、立足長遠(yuǎn)。乾坤期貨將繼續(xù)建設(shè)高質(zhì)量期貨業(yè)務(wù)平臺，利用身處粵港澳大灣區(qū)的區(qū)位優(yōu)勢，加深和境外機構(gòu)投資者交流、加大國際市場推介力度，積極‘走出去’，為油脂油料產(chǎn)業(yè)鏈相關(guān)客戶提供更好的發(fā)現(xiàn)價格、管理風(fēng)險和配置資源服務(wù)，不斷提升油脂油料產(chǎn)業(yè)鏈品種國際影響力，為擴大制度型對外開放添磚加瓦?！鼻て谪浵嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示。（本系列完）

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